本報記者 周尚伃
9月23日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業協會向券商下發了《證券公司2024年上半年度經營情況分析》，全面展現了行業上半年的經營數據及發展態勢。
整體來看，行業持續聚焦主責主業，增強核心競爭力，資本實力穩步提高；截至上半年末，147家券商總資產為11.75萬億元，凈資產為3.01萬億元。同時，行業明確功能性定位，積極踐行國家戰略，上半年，行業服務實體經濟直接融資2.55萬億元。
聚焦主責主業
上半年，證券行業積極響應落實新“國九條”及資本市場“1+N”政策文件精神，牢牢把握“強監管、防風險、促進高質量發展”主線要求，推動行業進一步回歸本源，做優做強。
在聚焦主責主業背景下，行業各業務升降不一，業績短期承壓。上半年，全行業實現營業收入2033.16億元，凈利潤799.9億元，同比分別下降9.44%、5.95%。年化凈資產收益率為5.36%，同比下降0.66個百分點。
從主營業務收入構成來看，上半年，自營業務、經紀業務、利息凈收入、投行業務、資管業務等業務收入分別占營業收入比例40.64%、25.74%、10.43%、7.82%、5.86%，行業業務結構保持穩定。其中，自營業務為增幅最大與收入貢獻最大業務，全行業實現自營業務收入826.2億元，同比增長10.43%，收入占比達到40.64%。截至上半年末，證券行業自營業務規模6.14萬億元，行業自營業務投資結構保持穩定。
當前，券商持續推動財富管理轉型，優化財富管理服務體系，積極搭建多層次買方投顧配置服務體系。截至上半年末，已有30家券商獲得基金投顧業務資格，證券投資顧問達到7.8萬人。全行業上半年實現證券投資顧問及基金投資顧問凈收入19.36億元，同比增加17.05%，基金投顧業務有著較大的發展空間。同時，券商深入探索代銷產品長期可持續發展道路，財富管理業務加快從“重銷售”向“重保有”轉型，截至上半年末，券商代理銷售金融產品保有規模3.07萬億元，同比增加4.95%。
值得關注的是，資管業務正在成為新的業績增長點。近年來，券商持續提升主動管理能力，資管新規下業務轉型成效初顯，資產管理體現業務韌性。上半年，全行業實現資管業務收入119.08億元，同比增長8.62%，為上半年增幅第二大業務。當前，券商逐步建立“資管子+公募子”布局，持續豐富資管產品組合，實現產品優勢互補。截至上半年末，行業資產管理業務總規模為9.27萬億元，同比上升1.17%，以主動管理和凈值化為代表的集合資管計劃規模占比和公募產品規模持續提升。行業獲得公募業務牌照的券商或資管子公司達到14家。
明確功能性定位
在政策的引導下，上半年，證券行業明確功能性定位，積極踐行國家戰略。
一方面，券商正積極提高與科技創新和新質生產力相匹配的金融服務能力；上半年，行業共服務32家科技創新型企業在科創板、創業板、北交所首發上市，實現股權融資190.63億元，IPO家數占全市場的72.73%，融資金額占58.67%；債券融資方面，券商上半年承銷科技創新公司債券共計208只，融資規模達2437.31億元，較去年同期增長一倍，券商在推動科技創新、促進新興產業升級方面的能力持續提升。
另一方面，加大綠色金融項目布局，服務經濟社會全面綠色轉型。上半年，券商作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人共承銷（或管理）債券（或產品）59只，金額達670.06億元。截至上年末，共8家券商獲準參與碳排放權交易，行業緊密參與并推動中國碳市場發展進程，主動履行社會責任。
與此同時，券商持續發揮專業引領作用，培育各類中長期資金入市。新“國九條”明確要求完善適配長期投資的基礎制度，構建支持“長錢長投”的政策體系。券商控股的私募子公司和另類子公司是私募股權投資行業重要的專業化力量，為早期發展企業提供穩定的資金支持。截至上半年末，券商私募子公司管理的產品實際募集金額達6541.91億元，較上年末增長2.46%；券商及其另類投資子公司IPO項目跟投資金投入超350億元，券商努力促進耐心資本形成，為增強資本市場穩定性貢獻力量。
此外，證券行業雙向開放提速，外資機構布局中國市場的進程持續提速。截至上半年末，全行業共有18家外資參控股券商，其中外資控股10家（外資全資3家）。上半年，外資券商總資產合計6220億元，占行業整體比例約為5.30%，營業收入合計140億元，占行業整體比例約6.89%。在機構化及國際化趨勢下，券商持續深化國際化戰略布局，對接境內外跨境投資需求，為業務發展尋找新的增長點。截至上半年末，券商開展的跨境業務存量規模為8109億元。其中，跨境場外衍生品存量規模約5850元，占比達72.14%。上半年券商代理客戶港股通交易金額4.28萬億港元；通過中國香港子公司積極服務滬深股通交易金額14.84萬億元人民幣，有效促進了市場的活躍和發展。
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